一、事件核心经过
涉事主体及时间：周靖杰在担任国泰君安证券永州梅湾路营业部总经理期间，从2016年12月至2023年3月，他掌握了巨大的权力。在这期间，他查看了托管在该营业部的多个私募基金账户的交易及持仓信息，其中包括百亿私募“聚鸣高山1号私募证券投资基金”等。与此浙江漠沙资产管理有限公司的核心人员高某，通过周靖杰获取了这些未公开的信息，用于交易决策。
泄密行为：从2019年12月开始，周靖杰应高某的要求，多次提供私募基金账户的实时成交信息，默许其“跟随交易”。甚至在2021年11月之后，即使明确知道高某的意图，周靖杰仍然持续提供信息，直到他2023年3月离任。高某利用这些信息操作个人账户及“漠沙精选9号私募基金”，涉嫌“抄作业”式交易。
二、其他违规行为
借名炒股：自2018年4月起，周靖杰使用妻子的账户“李某影”进行股票交易，交易金额超过312万元。这一行为违反了证券从业人员禁止直接持股的规定。
三、处罚结果
行政处罚：广西证监局对周靖杰的两项违法行为进行了处罚，罚款总额高达53万元。其中，利用未公开信息暗示他人交易被罚款50万元，借他人名义买卖股票被罚款3万元。
四、事件暴露的问题
券商内控漏洞：周靖杰作为营业部总经理，长期获取托管账户敏感信息，这一行为反映出国泰君安在基金托管业务中的权限管理、岗位隔离机制存在重大缺陷。事件引发了对托管机构保密义务履行情况的质疑，尤其是对于那些资产规模庞大的私募基金的保障能力。
五、涉事机构回应
聚鸣投资对于此事件尚未公开置评，但传闻将其归咎于“券商行为问题”。国泰君安证券则未就内控整改情况对外公布。此事件不仅凸显了证券行业从业人员利用职务信息牟利的监管难点，也警示托管机构需要强化技术隔离和合规审查机制，以确保类似事件不再发生。这一事件的背后，也反映了金融行业在信息化进程中的监管挑战和道德的考验。
